2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題（10.28）

A項，證券公司應當按照規定建立健全反洗錢內部控制制度。

B項，證券公司應當搭建反洗錢信息系統，設立或者指定部門并配備相應人員。

C項，證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責。

D項，證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。

信用風險按照業務類型分類，包括但不限于以下幾類：

(1)股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業務;

(2)互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業務;

(3)債券投資交易;

(4)非標準化債權資產投資;

(5)其他涉及信用風險的自有資金出資業務。

證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫?；蛘叱蜂N業務資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(1)證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的。

(2)未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的。

(3)未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的。

(4)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的。

(5)在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，未注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。

(6)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案。

(7)代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;從事法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

(8)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的。

(9)未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存2年的。